預告證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則部分條文修正 ...

金管會為強化證券投資信託事業風險管理機制及人員交易行為管理，並拓展投信基金銷售人員之任用管道，爰擬具證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 ... ::: 公告資訊 ::: 回首頁 公告資訊 新聞稿 新聞稿 _ FACEBOOK Line Twitter 友善列印 回上頁 預告證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則部分條文修正草案 2021-09-28 金管會為強化證券投資信託事業風險管理機制及人員交易行為管理，並拓展投信基金銷售人員之任用管道，爰擬具證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則部分條文修正草案，將依行政程序法規定，於近日內公告，以徵求各方意見。

本次修正重點如下： 一、   強化投信風險管理機制及人員監理： (一)考量風險管理人員已為投信事業公司治理重要一環，爰於第2條新增業務人員之「風險管理」職務，且明定投信事業應配置適足及適任之風險管理人員、增訂風險管理人員應具備之資格條件及應為專職等規定，並應於111年12月31日前符合前揭規定。

(修正條文第2條、第4條、第6條、第6條之4、第8條) (二)另考量投信事業為專業投資機構，向投資大眾募集投信基金或為客戶交付之委託投資資產執行投資，關係投資人權益甚鉅。

為避免利益衝突並落實專業經營原則，爰明定投信人員不得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易。

(修正條文第13條) 二、放寬投信業務人員之資格條件： 為利投信事業及投信基金銷售機構拓展投信基金銷售人員之任用管道，增進投信業務之發展，放寬取得投資型保險商品業務員測驗合格及投信投顧法規測驗合格之人員，得辦理基金銷售業務。

(修正條文第6條之1) 金管會表示，此次草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於公告翌日起60日內，自金管會「本會主管法規整合查詢系統」網站（網址）之「法規草案預告論壇」網頁內陳述意見或洽詢金管會證券期貨局。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  聯絡電話：(02)2774-7426 如有任何疑問，請來信：本會民意信箱 瀏覽人次： 2064 更新日期： 2021-11-22 展開/收合 公告資訊 重大政策 重要公告 新聞稿 即時新聞澄清 首長行程 活動記事 更多... 法規資訊 最新法令函釋 法規草案預告 銀行法規資料庫 證期法規資料庫 保險法規資料庫 主管法規查詢系統 更多... 統計及出版品 金融業財務及業務資訊揭露與統計 金融市場統計資訊系統 金融展望月刊 兩岸金融 政府出版品專區 更多... 消費者園地 金融消保 金融智慧網 金檢學堂 金融知識宣導專區 防制金融詐騙 消費者資訊 更多... 便民服務 民意信箱 就業資訊 廉政園地 Q&A問答集 申辦案件流程 不實謠言檢舉窗口 更多... 政府資訊公開 對外關係文書 行政指導有關文書 施政計畫 業務統計 研究報告 預算決算書及會計報告 更多... ::: 隱私權政策宣言 │ 資訊安全政策宣言 │ 本會網站資料開放宣告 │ 無障礙聲明 │ 訂閱電子報 │ 最新電子報 金融監督管理委員會 版權所有 220232新北市板橋區縣民大道二段7號18樓 金管會電子地圖    電話：(02)8968-0899 傳真：(02)8969-1215 本會駐紐約代表辦事處:1E.42Street,13F,NewYork,NY10017,U.S.A. 聯絡電話:(1-212)317-7326 本會駐倫敦代表辦事處:Level17,99Bishopsgate,LondonEC2M3XD,UnitedKingdom 聯絡電話:(44-20)7628-1501 如您對本會全球資訊網有具體改進建議，麻煩來信告訴我們，謝謝 更新日期：2021-12-24 參訪人數：54608950 回到最上方